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申银万国期货开户泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金(LOF)更新招募说明书

返佣网20191205最新资讯:

摘要:泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金(LOF)更新招募说明书......

泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金(LOF)更新招募说明书查看PDF原文

泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基

金(LOF)更新招募说明书

基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

重要提示

泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)(以下简称本基金)

由泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金(以下简称“原基金”)转型而来,

原基金于 2011 年 8 月 24 日获中国证监会证监许可『2011』1338 号文核准募集,

并于 2011 年 12 月 1 日起原基金基金合同正式生效;基金管理人于 2019 年 9

月 27 日以现场方式组织召开了原基金之基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于泰达宏利中证500指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。自2019

年 11 月 6 日起,由《泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金基金合同》修订

而成的《泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,原《泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。

泰达宏利基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“基金管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会变更注册,但中国证监会对本基金的变更注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险;基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险;本基金的特定风险等。

本基金为股票型指数增强基金,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资人在申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,

但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。

本基金使用的指数增强量化投资策略用于增强收益目的,但并不基于量化策略进行频繁交易,本基金投资过程中多个环节将依赖于量化选股模型,存在量化选股模型失效导致基金业绩表现不佳的风险。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本基金本次更新招募说明书对“三、基金管理人”部分内容进行更新,相 关信息更新截止日为2019年11月20日。

目 录

一、绪 言 ......1

二、释 义 ......2

三、基 金管理人 ......8

四、基 金托管人 ......19

五、相 关服务机构 ......21

六、基 金的历史沿革 ......44

七、基 金存续 ......45

八、基 金份额的上市 交易 ......46

九、基 金份额的申购 与赎回 ......48

十、基 金的投资 ......61

十一、 基金的财产 ......68

十二、 基金资产的估 值 ......69

十三、 基金的收益与 分配 ......75

十四、 基金的费用与 税收 ......77

十五、 基金的会计和 审计 ......80

十六、 基金的信息披 露 ......81

十七、 风险揭示 ......89

十八、 基金合同的变 更、终止与基金 财产的清 算 ......94

十九、 基金合同的内 容摘要 ......96

二十、 基金托管协议 的内容摘要 ......114

二十一 、对基金份额 持有人的服务 ......126

二十二 、其他应披露 的事项 ......128

二十三 、招募说明书 存放及查阅方式 ......129

二十四 、备查文件 ......130

一、绪言

《泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)招募说明书》(以

下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规的规定以及《泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)(以下简称“基金”

或“本基金”)是根据本招募说明书所载明的资料变更注册而来。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)变更注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释义

《泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)招募说明书》中,

除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF),

本基金由泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金转型而来

2、基金合同:指《泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)基

金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

3、招募说明书或本招募说明书:指《泰达宏利中证 500 指数增强型证券投

资基金(LOF)招募说明书》及其更新

4、托管协议:指《泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)托

管协议》及其任何有效修订和补充

5、上市规则:《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

6、基金产品资料概要:指《泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金

(LOF)基金产品资料概要》及其更新

7、上市交易公告书:《泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)

上市交易公告书》

8、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

9、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施并在 2012 年 12 月 28 日经第

十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起

实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次

会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日

实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月

1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布并于

2017 年10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及不时做出的修订

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